13、合規(guī)性評價(jià)：

 1）未形成“合規(guī)性評價(jià)控制程序”；

 2）未能提供合規(guī)性評價(jià)的證據(jù)，至少一年一次；

 3）有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，但對其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)；

 4）合規(guī)性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

14、不符合、糾正措施和預(yù)防措施：

 1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）；

 2）未識(shí)別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī)；

 3）對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的；

 4）對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的；

 5）未對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)。

15、內(nèi)部審核：

 1）未對年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃；

 2）內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；

 3）內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

 4）內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；

 5）內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

 6）對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評價(jià)；

 7）未形成內(nèi)審報(bào)告；

 8）有內(nèi)審報(bào)告，但對體系運(yùn)行情況的評價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績效未進(jìn)行評價(jià)。

16、記錄控制：

 1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

 2）記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；

 3）記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

17、管理評審

 1）管理評審計(jì)劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；

 2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù)；

 3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)；

 4）管理評審報(bào)告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果；

 5）管理評審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求；

 6）管理評審后續(xù)措施的實(shí)施情況無記錄，無效果驗(yàn)證。